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崗位職責(zé):
1、解答場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的合規(guī)咨詢，對(duì)本部門重大決策、業(yè)務(wù)相關(guān)的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)方案及協(xié)議、報(bào)送監(jiān)管部門的報(bào)告材料等進(jìn)行合規(guī)性審查。
2、組織對(duì)部門訴訟、糾紛及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)予以跟蹤、協(xié)調(diào)與處理。
3、對(duì)場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)進(jìn)行有效的合規(guī)監(jiān)控，開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理工作，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件、異常情況等進(jìn)行排查，對(duì)已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件能協(xié)調(diào)各環(huán)節(jié)采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)或處置措施。
4、開展場(chǎng)外衍生品客戶身份識(shí)別、可疑交易管理等反洗錢工作。

任職要求:
1、碩士研究生及以上學(xué)歷，有法律、金融相關(guān)背景優(yōu)先。
2、原則上具備3年以上合規(guī)管理或法務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)及工作流程優(yōu)先或放松相關(guān)工作年限。
3、工作積極主動(dòng)、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，有責(zé)任心，學(xué)習(xí)能力強(qiáng)，具有良好的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神以及溝通表達(dá)能力。

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)相關(guān)要求，該崗位錄用員工必須通過(guò)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試后方可入職，如您目前尚未通過(guò)相關(guān)考試，請(qǐng)盡快備考。